認証基盤を強化する方法としては、アイデンティティ管理
IT統制とは、組織が情報システムを適切かつ安全に運用し、業務プロセスを効果的に支えるための仕組みやプロセスのことです。
これにより、サイバー脅威のリスク軽減、法令遵守、業務効率の向上を実現します。具体的には、情報システム全体を管理する「全般統制」と、業務システム内の処理や操作を正確に行う「業務処理統制」の2つの側面があります。
組織内の課題に応じて、IT全般統制を整えるのか、業務処理統制かも変わってきます。
このブログでは、IT統制の種類を学びながら、IT統制が組織にとって重要な理由、実行するステップやIT統制を向上させるソリューションをご紹介します。
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「全般統制」と「業務処理統制」の違い
IT統制には、情報システムを適切に運用し、組織全体の信頼性を向上させるための仕組みとして、全般統制と業務処理統制が含まれます。それぞれの対象範囲や目的、具体例について以下に説明します。
項目 | 全般統制 | 業務処理統制 |
---|---|---|
対象範囲 | システム全体 | 特定の業務システム |
目的 | IT環境全体の信頼性確保 | データ処理の正確性や完全性確保 |
具体的な内容 | アクセス制御、変更管理など | データ入力のチェックなど |
影響範囲 | 組織全体 | 個別の業務プロセス |
全般統制とは?
全般統制(General Controls)とは、情報システム全体を対象とした統制であり、基盤となるIT環境の管理を目的としています。これは全ての業務処理が安全に行われるための基礎を整える役割を果たします。対象範囲としては、情報システム全体に影響を及ぼす広範な統制で、すべての業務システムに共通する基盤的な管理が含まれます。その目的はシステムの信頼性を確保し、安全で安定した運用を実現することにあります。具体的には、システムやアカウントへのアクセス制御、ソフトウェア変更管理、データのバックアップや復旧手順の整備、セキュリティポリシーの策定と運用などが含まれます。特徴として、組織全体に影響を与える広範な統制であり、業務処理統制を支える基盤的な役割を担っています。
業務処理統制とは?
一方で、業務処理統制(Application Controls)は特定の業務システムやアプリケーションを対象とした統制で、システム内でのデータ処理や操作を管理します。対象範囲は特定の業務やプロセスに特化しており、業務システムの内部処理を細かく管理します。その目的は、業務処理が正確で一貫性があり、不正のリスクが排除された形で実施されることを保証することにあります。具体的な例としては、入力データの妥当性チェック、処理結果データの検証、業務プロセスごとのアクセス制限の設定、システム間でのデータ連携の整合性確認などが挙げられます。この統制の特徴は、特定の業務やプロセスに特化したものであり、個々の業務システム内でのデータ処理を管理する役割を果たす点です。
全般統制と業務処理統制を適切に整備することで、情報システム全体の信頼性と効率性が大幅に向上します。
IT統制が重要な理由とは?
IT統制は、情報システムを効果的に運用し、組織全体のリスクを管理するために不可欠な要素です。以下の項目について、IT統制がどのように組織にとって重要であるかを詳しく説明します。
セキュリティリスク
IT統制は、情報システムに対するセキュリティリスクを軽減するために非常に重要です。適切なアクセス権限の管理、認証基盤を強化したり、パスワードポリシーの強制、データの暗号化などが含まれる全般的なセキュリティ対策は、サイバー攻撃や不正アクセスから組織の情報資産を保護します。
例えば、内部だけでなく外部の関係者による不正アクセスを防ぐためには、最小権限の原則に乗っ取ったアクセス権限の設定や強力なパスワード設定や安全な共有方法が必要です。
また、セキュリティポリシーの策定と運用は、組織内での情報セキュリティ意識を高め、リスクを低減させる手段として重要です。
業務効率の向上
IT統制は業務効率を向上させるための基盤となります。適切なシステム管理と業務処理の統制を確立することで、システムのダウンタイムを最小限に抑え、業務の中断を防ぐことができます。例えば、バックアップ手順や災害復旧計画をしっかりと整備することにより、予期しない障害が発生した場合でも迅速に業務を再開できるようになります。また、業務プロセスごとのアクセス制限を設定することで、各従業員が必要な範囲で業務を行い、効率的な情報共有が促進されます。このように、業務の一貫性と正確性を確保することで、全体の業務効率が向上します。
法令遵守
IT統制は、組織が関連する法令や規制を遵守するために不可欠です。
多くの業界では、情報の取扱いやプライバシー保護に関する厳しい規制が定められています。例えば、クレジットカード情報を受け入れ、処理し、保存し、送信する企業には、PCI DSS(クレジットカード業界データセキュリティ基準)への準拠や、企業全体の情報セキュリティを確保するためのISMS(情報セキュリティマネジメントシステム)の国際規格であるISO 27001への対応に加え、顧客情報を扱う場合は、個人情報保護法の遵守が求められます。また、これらを確実に実施するためには、適切な監査とデータ管理が必要です。
IT統制が適切に整備されていれば、これらの規制を順守していることが証明でき、万が一違反が発覚した場合でも早期に対応が可能となります。また、法令遵守を徹底することで、企業の信頼性やブランド価値が向上します。
透明性の確保
IT統制は、組織内での透明性を確保するためにも重要です。システムに対する監査ログやデータの処理履歴を管理することにより、誰がどのような操作を行ったのかを明確にすることができます。この透明性は、内部脅威の早期発見に役立ち、万が一問題が発生した場合でも迅速に原因を特定し、対応することができます。さらに、定期的な監査やレポーティングの実施は、IT統制が機能していることを示し、ステークホルダーに対して信頼を提供します。
IT統制を実行する5つのステップ
IT統制を組織内で効果的に実行するためには、計画的かつ段階的に取り組むことが重要です。ここでは、IT統制を実行する際に押さえるべき具体的なプロセスを説明します。
ステップ1: 目的と範囲の明確化
IT統制を効果的に実施するためには、まずその目的と範囲を明確に定義することが必要です。IT統制の目的は、組織内の情報資産を守り、組織全体の業務が安全かつ効率的に運営されることを確保することです。
この目的に基づき、統制をどの範囲で実施するのかを決定します。全組織の情報システムを対象にするのか、特定の部門や業務プロセスを対象にするのかを明確にすることで、適切な統制措置を講じることができます。
ステップ2: リスク評価の実施
リスク評価は、IT統制を実行する際の重要なステップです。まず、組織のサイバーセキュリティに関連する潜在的なサイバー脅威や脆弱性を特定することが求められます。
例えば、情報漏洩や内部脅威、サイバー脅威など、さまざまなリスクが含まれます。その後、各リスクの発生可能性と影響度を評価し、リスクに優先順位をつけます。リスク評価を通じて、最も重大なリスクに対して適切な対応策を講じることができ、統制がどの領域に集中すべきかが明確になります。
ステップ3: ツールと技術の選定
IT統制を実行するためには、適切なソリューション技術の選定が不可欠です。IT統制を支援するために、アクセス管理ツール、監査ツール、セキュリティ対策ツールなどあらゆるソリューションツールが必要となります。例えば、特権アクセス管理(PAM)を導入することで、特権アクセスの管理や監視を強化できます。例えば、組織内で特権IDの管理をはじめとして、ロールベースに基づいたポリシーや多要素認証(MFA)を適用したり、自動SCIMプロビジョニングにより、組織内のすべてのユーザーが保護され、ジャストインタイム(JIT)アクセスによって、常に組織内の余計な特権を排除することができます。
このような選定するソリューションツールや技術は、組織の規模や業務内容に最適なものを選び、効果的に統制を実施できる環境を整えます。
ステップ4: 従業員への教育と訓練
IT統制を効果的に実施するためには、従業員への教育と訓練が欠かせません。
統制ポリシーやプロセスを従業員に周知し、実際にどのように行動すべきかを学んでもらうことが重要です。従業員は統制の目的を理解するだけでなく、周りのセキュリティリスクを理解して、定期的なサイバーセキュリティアウェアネストレーニングを通じて、適切な対応を学ぶことが大切になります。
これにより、業務プロセスを改善するだけでなく、組織のセキュリティ強化に役に立ちます。
ステップ5: 実施とモニタリング
IT統制を実行した後は、その効果をモニタリングし、必要に応じて改善を行うことが必要です。統制ポリシーやプロセスが適切に実施されているかを定期的に実施状況を監視します。また、業務の変化や新たなリスクが発生した場合には、統制の内容を適宜見直し、改善策を講じることが重要です。IT統制が常に最適な形で運用されているかを確認し、組織のセキュリティと効率性を高めていくことが重要になります。
PAM(特権アクセス管理)がどのようにIT統制に役立つのか?
PAMは組織内の信頼性、データの整合性などゼロトラストPAMを導入することで組織内のIT統制を多角的に支援します。ここでは、どのように支援するのか詳しくご紹介します。
組織内の機密情報を安全なボルトで保護
KeeperPAMのようなゼロ知識暗号化モデル搭載のPAMだと、組織内の機密情報を安全に保管できるボルトで一元管理することが可能です。
このボルト内に、パスワードやアクセス認証情報、パスキーなどの重要データを、高度な暗号化技術を用いて保護し、サイバー攻撃や不正アクセスから安全に守ります。
KeeperPAMのように、ゼロ知識暗号化モデルを採用している場合、サービス提供者側にも情報が開示されないため、データ保護の信頼性が大幅に向上します。
アクセス制御の強化
特権アカウント管理(PAM)は、特権的なアクセスを持つアカウントの利用を厳密に管理します。
組織内で誰がどのリソースにアクセスできるかを明確化し、アクセス権限を必要最小限にする最小権限の原則を実施を簡易化することで、内部脅威や権限の乱用を防ぎます。さらに、PAMは、組織内でのロールベースのアクセス制御(RBAC)の実施を簡易化させ、各従業員の役職や業務内容に応じたアクセス権限を設定し、セキュリティ管理を効率化します。また、ジャストインタイム(JIT)や自動ローテーション機能を組み合わせることで、特権アクセスの必要な際にのみ一時的に権限を付与し、アクセス権限が不要になった際には自動的に削除することが可能です。このように、アクセス権限を最適化しつつ、セキュリティを高めることで、リスクを最小限に抑えた管理を実現できます。
監査と可視化の向上
PAMは、特権アカウントによる操作履歴やアクセスログを詳細に記録し、リアルタイムでモニタリングすることで、不審な活動やリスクの高い行動を即座に検知できます。このような監視体制を整えることで、IT統制における透明性を向上させ、セキュリティインシデントが発生した際には迅速に原因特定と対応が可能になります。さらに、記録されたログデータは過去の操作履歴を振り返るための貴重な情報源となり、内部監査や外部監査のプロセスを効率化します。これにより、組織全体のセキュリティ管理が強化され、監査対応もスムーズになります。
データの完全性を確保
特権アカウントは、システム変更や重要データへのアクセスにおいて中心的な役割を担うため、PAMを利用してこれらの操作を厳密に管理することは、IT統制の一環として非常に重要です。PAMは、データが正確かつ一貫性を持って処理されることを保証し、システム間でのデータ連携や同期が正しく行われていることを確認する仕組みを提供します。これにより、ヒューマンエラーや不正なデータ改ざんを防止でき、組織全体のデータの完全性と業務効率の向上に貢献します。PAMは、IT統制の基盤を整備し、企業のデータ管理の精度を高めます。
コンプライアンス対応の支援
法令や業界基準に準拠することは、IT統制の重要な要素です。例えば、GDPR、個人情報保護法や情報セキュリティ基準の国際基準のISO 27001などに準拠するために役立ちます。PAMは、特定のユーザーに限定したアクセス権の付与や、操作ログの記録・保存を自動化することで、規制要件に簡単に対応できるようにします。このような機能を活用することで、内部統制が強化され、コンプライアンス違反のリスクを低減できます。
PAMの導入は、規制の厳しい業界においても安心して事業を展開するための基盤を提供し、IT統制の一環として重要な役割を果たします。
まとめ:KeeperPAMで組織内のIT統制をシームレスに
組織のIT統制を強化するためには、組織内の現状を理解し、その課題に合ったソリューションを導入して、従業員への教育を欠かさずに定期的に改善していくことが大切です。多角的にIT統制を強化するためには、特権アカウント管理(PAM)が重要な役割を果たします。
例えば、KeeperPAMは、ゼロトラストかつゼロ知識暗号化を搭載し、従来とは違う強力なPAMソリューションであり、組織内の特権ID管理を安全に保管し、アクセス制御を厳格に行うことで、内部脅威や不正アクセスを防ぎます。また、リアルタイムでの監視や監査ログの管理により、セキュリティインシデントを迅速に検知・対応できます。
さらに、最小権限の原則に基づいたアクセス制御や、ロールベースのアクセス制御を実施することで、組織全体のセキュリティポリシーを徹底し、コンプライアンス対応を支援します。これにより、規制要件や業界基準を簡単に満たし、信頼性の高いIT統制環境を組織内で構築することが可能です。
さらに、最小権限の原則に基づいたアクセス制御や、ロールベースのアクセス制御を実施することで、組織全体のセキュリティポリシーを徹底し、コンプライアンス対応を支援します。これにより、規制要件や業界基準を簡単に満たし、信頼性の高いIT統制環境を組織内で構築することが可能です。
KeeperPAMのデモをリクエストし、組織内のIT統制を強化することで、組織のセキュリティ、業務の効率性、信頼性を向上させましょう。